Sanktionslistenprüfung integriert – Effizient. Sicher. Zukunftsgerichtet.
Unternehmenssicherheit stärken: Digitale Sanktionslistenprüfung direkt aus dem ERP-System
Das internationale Geschäftsumfeld ist in den vergangenen Jahren komplexer geworden. Die Frequenz neuer oder verschärfter Sanktionen steigt, politische und wirtschaftliche Entwicklungen verändern fortlaufend die Anforderungen an Unternehmen und Unternehmensleitungen. Gleichzeitig wächst die Erwartungshaltung von Behörden und Geschäftspartnern an lückenlose Compliance und transparente Geschäftspraktiken.
So hat Deutschland im Januar 2026 das Außenwirtschaftsgesetz (AWG) weiter verschärft und um zusätzliche Anforderungen an die Sorgfaltspflichten von Unternehmen ergänzt. Unternehmen müssen nun lückenlos dokumentieren, dass sämtliche Geschäftspartner, Kunden und Mitarbeiter kontinuierlich gegen die jeweils aktuellen Sanktionslisten geprüft werden. Verstöße werden strenger sanktioniert und die persönliche Haftung der Geschäftsleitung ist nochmals gestiegen. Diese regulatorischen Änderungen haben dazu geführt, dass die Implementierung automatisierter und revisionssicherer Prüfungslösungen im ERP-System zu einem neuen Quasi-Standard in Sachen Compliance und damit verantwortungsbewusster Unternehmensführung geworden ist.
Aber was ist eine Sanktionslistenprüfung genau?
Dahinter steht die regelmäßige Überprüfung von Geschäftspartnern, Kunden und Mitarbeitern gegen aktuell geltende nationale und internationale Sanktionslisten. Diese Prüfung hilft, Risiken im Geschäftsumfeld frühzeitig zu erkennen und vermeidet Unsicherheiten, wirtschaftliche Folgen und die unbeabsichtigte Durchführung strafrechtlich relevanter Geschäftsvorgänge.
ERP-integrierte Sanktionslistenprüfung: Wichtiger Digitalisierungsschritt im Bereich Compliance
Bislang prüfen viele Unternehmen Sanktionslisten immer noch punktuell bzw. manuell – was angesichts der o.g. wachsenden regulatorischen Anforderungen und steigender Komplexität oft nicht mehr ausreicht. Integrative Lösungen sorgen dafür, dass die Prüfung systematisch, automatisiert und revisionssicher bereits im Tagesgeschäft erfolgt – direkt in Ihrem ERP-System und ohne zusätzliche Aufwände für Fachabteilungen. Stammdatensätze oder bereits laufende Vorgänge (wie Angebote, Aufträge, Zahlungen) lassen sich bei festgestellten Sanktionsfällen z.B. automatisiert sperren, ohne dass Mitarbeiter manuell zeitverzögert agieren müssen. Damit bleibt Ihr Unternehmen flexibel, anpassungsfähig und immer auf der sicheren Seite.
Ihre Vorteile
- Effizienzsteigerung & Prozessintegration:
Vollautomatisierte Überprüfung aller relevanten Geschäftspartner im Hintergrund – tagesaktuell und ohne manuelle Nacharbeiten. Automatisiertes und vollumfängliches Einschreiten bei Sanktionsfällen, sowohl in Stammdaten als auch in Bewegungsdaten.
- Rechtliche Sicherheit:
Nachweisbare Compliance durch fortlaufend protokollierte Prüfprozesse gemäß den jeweils aktuellen Anforderungen.
- Durchgängig digitaler Prozess:
Online-Prüfung gegen die immer aktuellen Sanktionslisten – nahtlos verknüpft mit Ihrem bestehenden ERP-Prozess. Minimiert Medienbrüche und erhöht Transparenz.
- Zukunftssicherheit:
Rasche Anpassungsfähigkeit bei Gesetzesänderungen und flexible Erweiterbarkeit der Lösung.
Als erfahrener ERP-Anbieter und ERP-Berater unterstützt ORDAT Unternehmen dabei, diesen Entwicklungsschritt nachhaltig und zukunftssicher in Verbindung mit FORMAT-SAM, dem Sanktionslistenmonitor unseres Partners FORMAT Software Service GmbH zu gehen.
Zwei passende Lösungen – für ORDAT.ERP und Microsoft D365 Finance & SCM Anwender
Sie erhalten eine Lösung, die optimal zu Ihrer Systemlandschaft passt – sicher, transparent und an neuen Anforderungen ausgerichtet.
FAQ: Sanktionslistenprüfung – Fragen und Antworten auf einen Blick
Eine Sanktions- oder Embargoliste ist ein offizielles Verzeichnis mit Personen, Organisationen, Unternehmen und sogar ganzen Ländern und Staaten, denen keine Finanzmittel oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung gestellt werden dürfen. Neben der grundlegenden UN-Sanktionsliste sind EU-Listen sowie Sanktionslisten aus verschiedenen Ländern wie Deutschland, Großbritannien, Schweiz, Japan oder den USA zu beachten, die Sanktionen gegen spezifische Finanz-, Energie- oder Handelssektoren u.v.m. verhängen.
Die Sanktionslistenprüfung ist ein Prozess, bei dem Unternehmen regelmäßig Geschäftspartner und Mitarbeiter gegen nationale und internationale Sanktionslisten abgleichen. Ziel ist Transparenz, die Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Compliance-Vorgaben sowie die Reduzierung verbundener wirtschaftlicher Risiken.
Ja. Unternehmen sind unabhängig von ihrer Form und Größe dazu verpflichtet, Sanktionslisten fortlaufend zu prüfen und einzuhalten, um Geschäfte rechtskonform abzuwickeln. Selbst wenn Ihr Unternehmen keine internationalen Geschäfte tätigt, müssen Sie regelmäßig prüfen, ob Ihre Geschäftspartner, Kunden, Lieferanten und Mitarbeiter auf einer Sanktionsliste gelistet sind.
Verschiedene offizielle Internetportale bieten eine kostenlose, manuelle Online-Prüfung der Sanktionslisten an. Diese manuelle Prüfung ist i.d.R. aufgrund der zahlreichen Sanktionslisten sehr zeitaufwendig. Es gibt jedoch Tools, die sich in Ihr ERP-System integrieren lassen, das Screening automatisieren und im Hintergrund durchführen und alle Prüfergebnisse automatisch dokumentieren, z.B. der Sanktionsmonitor FORMAT-SAM unseres Partners, der FORMAT Software Service GmbH.
Eine ERP-integrierte Lösung gewährleistet fehlerfreie Automatisierung, Aktualität, Handlungsschnelligkeit und Nachvollziehbarkeit – und entlastet Ihre Teams spürbar effizient im Arbeitsalltag.
Durch die Online-Anbindung an aktuelle Sanktionslisten werden Prüfungen stets auf dem neuesten Stand durchgeführt, was die Sicherheit und Verlässlichkeit erhöht.
Ja. Ob Mittelstand oder größere Unternehmensgruppe – die Integration ist skalierbar und flexibel anpassbar.
Wir begleiten Sie von der Beratung über die Konfiguration bis zur Implementierung und stellen so mit Ihnen eine passgenaue Anbindung sicher.
