Sanktionslistenprüfung für D365 mit ORDAT 365sam

Eine Sanktions- oder Embargoliste ist ein offizielles Verzeichnis mit Personen, Organisationen, Unternehmen und sogar ganzen Ländern und Staaten, denen keine Finanzmittel oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung gestellt werden dürfen. Neben der grundlegenden UN-Sanktionsliste sind EU-Listen sowie Sanktionslisten aus verschiedenen Ländern wie Deutschland, Großbritannien, Schweiz, Japan oder den USA zu beachten, die Sanktionen gegen spezifische Finanz-, Energie- oder Handelssektoren u.v.m. verhängen.

Die Sanktionslistenprüfung ist ein Prozess, bei dem Unternehmen regelmäßig Geschäftspartner und Mitarbeiter gegen nationale und internationale Sanktionslisten abgleichen. Ziel ist Transparenz, die Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Compliance-Vorgaben sowie die Reduzierung verbundener wirtschaftlicher Risiken.​

Ja. Jedes Unternehmen jeglicher Größe sollten Sanktionslisten fortlaufend prüfen und einhalten, um Geschäfte rechtskonform abzuwickeln. Selbst wenn Ihr Unternehmen keine internationalen Geschäfte tätigt, müssen Sie regelmäßig prüfen, ob Ihre Geschäftspartner, Kunden, Lieferanten und Mitarbeiter auf einer Sanktionsliste gelistet sind.

Verschiedene offizielle Internetportale bieten eine kostenlose, manuelle Online-Prüfung der Sanktionslisten an. Dies manuelle Prüfung ist i.d.R. aufgrund der zahlreichen Sanktionslisten sehr zeitaufwändig. Es gibt jedoch Tools, die sich in Ihr ERP-System integrieren lassen, das Screening automatisieren und im Hintergrund durchführen und alle Prüfergebnisse automatisch dokumentieren, z.B. der Sanktionsmonitor FORMAT-SAM unseres Partners, der Format Software Service GmbH.

Eine ERP-integrierte Lösung gewährleistet fehlerfreie Automatisierung, Aktualität, Handlungsschnelligkeit und Nachvollziehbarkeit – und entlastet Ihre Teams spürbar effizient im Arbeitsalltag.​

Durch die Anbindung an einen Sanktionsmonitor wie FORMAT-SAM werden Prüfungen stets auf dem neuesten Stand der Sanktionslisten durchgeführt, was die Sicherheit und Verlässlichkeit erhöht.​

Bei Anlage von Stammdaten oder in einzelnen Prozesschritten erfolgt eine online-Prüfung mit graphischem Feedback innerhalb von Sekunden. 365sam kann so konfiguriert werden, dass bei Auffälligkeiten zuständige Personen im Unternehmen benachrichtigt werden oder sogar automatisierte Sperr-Logiken ausgeführt werden. Das bedeutet zum Beispiel: Betroffene Auftragsbestätigungen werden abgebrochen, Lieferungen gesperrt und alle relevanten Prozesse werden unterbrochen. Gleichzeitig wird der Fall dokumentiert und kann durch Ihre Compliance-Abteilung überprüft werden.

Dank AVA und lückenloser Prüfnachweise werden Stammdaten und Beziehungen zwischen Entitäten geprüft und mit entsprechenden Rechtsgrundlagen angereichert. Diese Dokumentation dient als Nachweis gegenüber Behörden und Audits, dass Ihr Unternehmen strukturierte Compliance-Prozesse implementiert hat.