Sanktionslistenprüfung mit ORDAT.ERP sanctions control
Für Sicherheit und Effizienz
Sanktionsmonitoring ist heute ein zentraler Bestandteil Ihrer Compliance-Prozesse – vom Einkauf über den Verkauf bis zur Finanzbuchhaltung und zum Personalwesen. Die verschärfte Gesetzgebung verpflichtet Sie, Geschäftspartner, Kunden und Mitarbeiter rechtssicher gegen aktuelle Sanktionslisten zu prüfen.
Mit ORDAT.ERP sanctions control integrieren Sie eine moderne Compliance-Lösung direkt in Ihre Geschäftsprozesse. Die automatisierte Sanktionslistenprüfung läuft nahtlos im Hintergrund. Sie steuern flexibel, wann und wie geprüft wird.
Erkannte Sanktionsfälle werden automatisch gesperrt, relevante Prozesse sofort gestoppt und alle Vorgänge lückenlos dokumentiert. So erfüllen Sie aktuelle gesetzliche Vorgaben, reduzieren Ihr Risiko und schaffen maximale Transparenz und Sicherheit für Ihr Unternehmen.
Ihre Vorteile
- Prozessintegrierte Lösung: Prüfung aus Ihren bestehenden ORDAT.ERP Workflows – ohne Medienbruch
- Prüfung gegen immer aktuelle Sanktionslisten.
- Automatisierte Sperr-Logiken
- Lückenlose Dokumentation für Audits und Behördenprüfungen.
- Reduziertes Compliance-Risiko
- Höhere Prüfqualität bei schnelleren Prüfungszyklen
Mehr zu ORDAT.ERP sanctions control erfahren
Funktionen im Überblick
- Just-in-time ad-hoc-Prüfung: Flexibel einstellbar nach Ihren Vorgaben, z.B. Prüfung von Personen- und Firmenadressen im laufenden Prozess – „just in time"
- Automatische Eingriffe in betroffene Prozesse bei Sanktionsfällen, z.B. Sperrung von Vorgängen
- Integration von FORMAT-SAM: Täglich aktualisierte Sanktionslisten aus zuverlässiger Quelle des Branchenführers
- Rechtssichere Protokollierung: Vollständige Dokumentation aller Prüfungen für Compliance-Nachweise
- Nahtlose Integration: Vollständig eingebettet in ORDAT.ERP. Und online gekoppelt mit dem immer aktuellen Sanktionsmonitor FORMAT-SAM
FAQ: Sanktionslistenprüfung – Fragen und Antworten auf einen Blick
Eine Sanktions- oder Embargoliste ist ein offizielles Verzeichnis mit Personen, Organisationen, Unternehmen und sogar ganzen Ländern und Staaten, denen keine Finanzmittel oder wirtschaftliche Ressourcen zur Verfügung gestellt werden dürfen. Neben der grundlegenden UN-Sanktionsliste sind EU-Listen sowie Sanktionslisten aus verschiedenen Ländern wie Deutschland, Großbritannien, Schweiz, Japan oder den USA zu beachten, die Sanktionen gegen spezifische Finanz-, Energie- oder Handelssektoren u.v.m. verhängen.
Die Sanktionslistenprüfung ist ein Prozess, bei dem Unternehmen regelmäßig Geschäftspartner und Mitarbeiter gegen nationale und internationale Sanktionslisten abgleichen. Ziel ist Transparenz, die Einhaltung gesetzlicher und unternehmensinterner Compliance-Vorgaben sowie die Reduzierung verbundener wirtschaftlicher Risiken.
Ja. Unternehmen sind unabhängig von ihrer Form und Größe dazu verpflichtet, Sanktionslisten fortlaufend zu prüfen und einzuhalten, um Geschäfte rechtskonform abzuwickeln. Selbst, wenn Ihr Unternehmen keine internationalen Geschäfte tätigt, müssen Sie regelmäßig prüfen, ob Ihre Geschäftspartner, Kunden, Lieferanten und Mitarbeiter auf einer Sanktionsliste gelistet sind.
Verschiedene offizielle Internetportale bieten eine kostenlose, manuelle Online-Prüfung der Sanktionslisten an. Dies manuelle Prüfung ist i.d.R. aufgrund der zahlreichen Sanktionslisten sehr zeitaufwändig. Es gibt jedoch Tools, die sich in Ihr ERP-System integrieren lassen, das Screening automatisieren und im Hintergrund durchführen und alle Prüfergebnisse automatisch dokumentieren, z.B. der Sanktionsmonitor FORMAT-SAM unseres Partners, der Format Software Service GmbH.
Eine ERP-integrierte Lösung gewährleistet fehlerfreie Automatisierung, Aktualität, Handlungsschnelligkeit und Nachvollziehbarkeit – und entlastet Ihre Teams spürbar effizient im Arbeitsalltag.
Durch die Online-Anbindung an aktuelle Sanktionslisten werden Prüfungen stets auf dem neuesten Stand durchgeführt, was die Sicherheit und Verlässlichkeit erhöht.
ORDAT.ERP sanctions control triggert automatisierte Sperr-Logiken. Das bedeutet: betroffene Auftragsbestätigungen werden abgebrochen, Lieferungen gesperrt und alle relevanten Prozesse werden unterbrochen. Gleichzeitig wird der Fall dokumentiert und kann durch Ihre Compliance-Abteilung überprüft werden.
Alle Prüfungen werden vollständig und rechtssicher protokolliert. Diese Dokumentation dient als Nachweis gegenüber Behörden und Audits, dass Ihr Unternehmen strukturierte Compliance-Prozesse implementiert hat – ein wichtiger Schutzfaktor bei Behördenprüfungen.
